新湖期货

 〔2022〕126号

当事人：
       秦跃强，籍贯河南省，1987年出生。
       龙凤，籍贯河南省，1990年出生。
       秦跃强系某公司1的员工，日常进行套期保值指令的下达，可以使用公司期货账户进行下单。某公司2系某公司1的子公司，由秦跃强负责期货账户交易事项。2021年8月25日至2022年3月3日期间，秦跃强操作其本人与配偶龙凤账户在铅期货的多个合约上与某公司1、某公司2账户相互交易，秦跃强、龙凤账户共盈利2,141,475元。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》（2018年9月6日实施版本）第二十九条第一款第三项和《上海期货交易所违规处理办法》（2022年1月1日实施版本，以下简称《违规处理办法》）第三十条第一款第三项所述的违规行为。2022年6月，秦跃强、龙凤将盈利返还。根据《违规处理办法》第三十条的规定，本所决定：
       1．给予秦跃强、龙凤通报批评处分。
       2．责令改正，对秦跃强罚款2万元，给予秦跃强、龙凤自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分。
       相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

上海期货交易所
2022年11月29日