新湖期货

广期所发〔2024〕275号

为进一步发挥做市商服务市场作用，提升品种运行质量，更好发挥服务实体经济功能，根据《广州期货交易所做市商管理办法》，广州期货交易所（以下简称广期所）将开展做市商常态化遴选工作。现就有关事项公布如下：

一、征集品种范围和申请时间

申请单位可随时提交相关材料，申请广期所相关品种做市商资格。广期所将根据相应的评审标准及申请单位意向，视市场情况择机遴选。

二、申请条件

申请做市商资格，应当具备下列条件：

（一）净资产不低于人民币5000万元或等值外币；

（二）具有专门机构和人员负责做市，做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；

（三）具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

（四）最近三年无重大违法违规记录；

（五）具备稳定、可靠的做市技术系统；

（六）具有广期所认可的交易、做市或者仿真交易做市经验；

（七）中国证券监督管理委员会及广期所规定的其他条件。

三、申请材料

（一）经法定代表人或者有权签署人签署并加盖单位公章（如有）的做市商资格申请表（附件1）；

（二）加盖单位公章的营业执照复印件，或者经公证和依法认证的申请人合法成立的资料；

（三）经审计的最近一期财务会计报告原件，或者加盖会计师事务所公章的最近一期财务会计报告复印件，或者经会计师事务所或审计师事务所有权签署人签署的最近一期财务会计报告复印件；

（四）做市部门的岗位设置和职责规定，以及做市负责人及相关人员的名单、履历；

（五）做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

（六）最近三年无重大违法违规记录的承诺书；

（七）做市技术系统情况的说明；

（八）交易、做市或者仿真交易做市情况的说明（需包含最近两个年度申请单位在各期货交易所的评优情况，申请单位曾参与做市的品种清单）；

（九）广期所要求提供的其他材料（证券公司、期货公司风险管理子公司等单位需提供所在行业主管机构出具的加盖单位公章的关于做市业务备案函或无异议函的复印件）。

上述材料均需以电子版提交，第（一）项还需提供纸质材料，除第（一）项以外，具体要求可参见附件2。

四、征集流程

（一）提交材料。广期所即日起接受申请材料。材料报送要求：

1.电子材料打包发送至指定邮箱，文件统一为“XX公司做市商申请材料”，其中第（一）、（二）、（三）、（六）项提供扫描件，其他材料提供电子档及其首页（加盖公章）扫描件；

2.纸质材料顺序以上述编号为准，每项均需加盖申请机构公章，有多页材料的项目在首页加盖即可，并附上材料清单；

3.电子材料和纸质材料提交后需致电确认。

（二）材料审核。广期所根据收到的材料对申请单位的条件进行审核。申请材料不齐全、不符合要求的，不能参加做市商遴选。结合申请单位当前做市品种数量、做市表现等情况及申请单位意向择优遴选各品种做市商。

联系电话：020-28183991，020-28183993

邮箱：mmservice@gfex.com.cn

邮寄地址：广州市天河区临江大道1号寺右万科中心南塔12层

邮编：510630

 

附件：1.广州期货交易所做市商资格申请表（适用于常态化遴选机制）

      2.广州期货交易所做市业务指南

 

广州期货交易所

2024年10月22日