（转载）关于常态化遴选期权做市商的通知-衍生品金融服务专家

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（转载）关于常态化遴选期权做市商的通知

时间：2021-07-12 13:45

郑商函〔2021〕319号

各会员及相关单位：

为进一步发挥期权做市商作用，提升期权市场运行质量，郑州商品交易所（以下简称郑商所）将常态化遴选期权做市商。现将具体事项通知如下。

一、申请品种范围和申请时间

申请单位可随时申请已上市期权品种的做市商资格。

二、申请做市商类型

期权做市商分为主做市商和一般回应做市商。

经郑商所审核通过后，申请单位可以申请成为已上市期权品种的一般回应做市商；一般回应做市商做市时间满3个月及以上，可参与郑商所定期组织的主做市商、一般回应做市商资格转换。

三、申请条件

申请郑商所期权做市商资格，应当具备下列条件：

1.净资产不低于人民币5000万元；

2.具有专门机构和人员负责做市业务，做市人员应当熟悉相关法律法规和郑商所业务规则；

3.具有健全的做市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

4.最近三年无重大违法违规记录；

5.具备稳定、可靠的做市交易技术系统；

6.具有郑商所认可的交易、做市或者仿真交易做市的经历；

7.中国证监会及郑商所规定的其他条件。

四、申请材料

申请郑商所期权做市商资格，应当向郑商所提交以下书面材料：

1.经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表（式样见附件1）；

2.加盖单位公章的营业执照复印件；

3.经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件（当年度或上一年度财务会计报告）；

4.做市交易部门的岗位设置和职责规定，以及从事做市交易的负责人及相关人员的名单、履历（按附件2填写，相关岗位的主要人员均需附详细个人简历）；

5.做市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度。做市交易实施方案内容包括但不限于做市业务总体设想、做市策略、做市技术系统建设、报价义务管理；内部控制制度内容包括但不限于业务运行管理、合规与内部控制、监督管理、额度管理、责任人及其职责管理；风险管理制度内容包括但不限于公司层面与做市部门层面风控的独立性、资金管理、市场风险管理、到期日风险管理、操作风险管理、模型风险管理、流动性风险管理、技术风险管理、预警设置；

6.最近三年无重大违法违规行为的承诺书（式样见附件3）；

7.做市交易技术系统情况的说明（按附件4填写）；

8.交易、做市或者仿真交易做市情况的说明；

9.郑商所要求提供的其他材料，如公司的基本情况，包括但不限于股东、注册资本、注册地址、办公地址以及成立时间等基本信息说明；期货公司风险管理子公司需提供加盖单位公章的中国期货业协会关于做市业务备案的复印件。

五、征集流程

（一）材料报送要求

郑商所即日起接受相关申请。申请材料报送要求如下：

1.年度内首次申请期权做市商时，需按要求提交所有申请材料。再次申请时，申请材料除第1、6项外，若其余项材料未发生变化，无需再次提交，但需在提交的材料清单中备注“XX年XX月XX日申请某品种做市商资格时已提交XX材料”。

2.附件1需以电子材料和纸质材料两种形式提交，其余申请材料仅需提交电子材料。两种形式的所有材料均需加盖做市商申请单位公章，郑商所可以根据需要要求申请单位补充纸质材料；

3.材料顺序以上述编号为准，并附上材料清单；

4.电子材料打包发送至指定邮箱，文件题目统一标注为“XX公司XX品种期权做市商申请材料”，材料提交后需致电确认。

（二）材料审核