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（转载）关于2024年2月查处违法违规行为情况的公告
时间：2024-03-08 13:44
〔2024〕29号
为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）持续对违法违规行为进行查处。2024年2月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为5起，其中自成交超限2起，日内开仓量超限2起，大额报撤单1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示5次，在会员服务系统通报2次，对2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对1组1个客户进行实际控制关系认定，本月未对客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，为未申报实际控制关系。本月，上期能源对前期发现的2起违规交易进行立案调查。
上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
特此公告。
上海国际能源交易中心
2024年3月7日
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