温馨提示
（转载）关于2023年7月查处违法违规行为情况的公告
时间：2023-08-07 14:18
〔2023〕34号
为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）持续对违法违规行为进行查处。2023年7月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为2起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示2次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对47组108个客户进行实际控制关系认定，对1组4个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索5起。其中，涉嫌相互交易转移资金2起，自成交影响价格1起，实际控制关系未申报1起，错单交易1起。本月，上期能源对前期发现1起违规交易进行立案调查。
上期能源提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
特此公告。
上海国际能源交易中心
2023年8月4日
