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(转载)关于2023年4月查处违法违规行为情况的公告

时间:2023-05-10 16:26

〔2023〕13号

  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海国际能源交易中心(以下简称上期能源)持续对违法违规行为进行查处。2023年4月份查处情况如下:
  异常交易行为管理方面,处理异常交易行为5起,均为自成交超限,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次,将1个客户列入重点关注名单,在会员服务系统通报2次,对其中1个客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
  实际控制关系账户认定与协查方面,对70组162个客户进行实际控制关系认定,对1组2个客户进行实际控制关系协查。
  违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索5起。其中,涉嫌自成交影响价格3起,相互交易转移资金1起,客户端市价指令报单导致价格异常波动1起。本月,上期能源未进行立案调查。
  上期能源提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
  特此公告。

 

 

上海国际能源交易中心
2023年5月9日

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