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(转载)关于2023年12月查处违法违规行为情况的公告

时间:2024-01-09 16:32

〔2024〕10号

       为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海期货交易所(以下简称上期所)持续对违法违规行为进行查处。2023年12月份查处情况如下:
       异常交易行为管理方面,处理异常交易行为20起,其中自成交超限18起,大额报撤单2起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示22次,将4个客户列入重点关注名单,在会员服务系统通报5次,对1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
       实际控制关系账户认定与协查方面,对238组551个客户进行实际控制关系认定,对23组55个客户进行实际控制关系协查。
       违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索4起。其中,违反持仓管理规定2起,相互交易转移资金2起,均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期所对前期发现的1起违规交易进行立案调查。
       上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
       特此公告。

 

 

 

 

上海期货交易所
2024年1月8日

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