新湖期货

〔2023〕59号

       为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）持续对违法违规行为进行查处。2023年10月份查处情况如下：
       异常交易行为管理方面，处理异常交易行为5起，其中自成交超限1起，日内开仓量超限4起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示4次，将4个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报4次，对4个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
       实际控制关系账户认定与协查方面，对74组165个客户进行实际控制关系认定，对17组43个客户进行实际控制关系协查。
       违规交易处理方面，上期能源未发现涉嫌违规交易线索。本月，上期能源未进行立案调查。
       上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
       特此公告。

上海国际能源交易中心
2023年11月8日