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(转载)2022-10-17关于2022年9月查处违法违规行为情况的公告

时间:2022-10-18 13:18

 〔2022〕36号

       为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海国际能源交易中心(以下简称上期能源)持续对违法违规行为进行查处。2022年9月份查处情况如下:
       异常交易行为管理方面,处理异常交易行为5起,均为自成交超限,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次。 
       实际控制关系账户认定与协查方面,对56组121个客户进行实际控制关系认定,对2组10个客户进行实际控制关系协查。
       违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索4起。其中,涉嫌相互交易转移资金3起,近交割月合约持仓超限1起,均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期能源对前期发现的1起违规交易进行立案调查。
       上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
       特此公告。

 

 

上海国际能源交易中心
2022年10月17日

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