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中证协明确场外证券业务备案

时间:2015-09-07 08:51

9月2日晚,中证协发布了《关于场外证券业务备案有关事项的通知》,通知称,场外证券业务发展迅速,其中大部分为私募业务,特性不一,业务类型、业务风险、业务规律尚不够明晰。作为行业自律组织,中国证券业协会通过事后备案和现场检查等手段,对场外证券业务实行自律管理。

附中证协公告:

关于场外证券业务备案有关事项的通知

中证协发〔2015〕181号

各场外证券业务经营机构:

为帮助场外证券业务经营机构正确理解《场外证券业务备案管理办法》,做好场外证券业务事后备案和报告工作,中国证券业协会起草了《关于场外证券业务备案有关事项的说明》、《场外证券业务报告系统操作指南》和《场外证券业务备案材料要求》,现予以发布。

附件:

1、《关于场外证券业务备案有关事项的说明》

2、《场外证券业务报告系统操作指南》

3、《场外证券业务备案材料要求》

中国证券业协会

2015年9月1日

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