郑商所7月17日--关于增选PTA、甲醇期权做市商的通知
时间：2020-07-22 10:41
郑商函〔2020〕285号
各会员及相关单位：
郑州商品交易所（以下简称郑商所）公开增选PTA、甲醇期权做市商。现将有关事项通知如下。
一、申请条件
申请郑商所期权做市商资格，应当具备下列条件：
（一）净资产不低于人民币5000万元；
（二）具有专门机构和人员负责做市业务，做市人员应当熟悉相关法律法规和郑商所业务规则；
（三）具有健全的做市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度；
（四）最近三年无重大违法违规记录；
（五）具备稳定、可靠的做市交易技术系统；
（六）为境内交易所期权做市商或郑商所期货做市商；
（七）中国证券监督管理委员会及郑商所规定的其他条件。
二、申请材料
（一）经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表（附件1）；
（二）加盖单位公章的营业执照复印件；
（三）经审计的2019年度财务会计报告原件或加盖会计师事务所公章的复印件；
（四）做市交易部门的岗位设置和职责规定，以及从事做市交易的负责人及相关人员的名单、履历（岗位设置与人员情况汇总表见附件2，相关岗位的主要人员均需附详细个人简历）；
（五）做市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度（做市交易实施方案内容包括但不限于总体规划、交易管理、做市策略、头寸管理、资金管理、决策流程、做市系统基本功能等；内部控制制度内容包括但不限于运行管理、决策流程、资金管理、隔离机制、合规与内部监管、岗位设置与工作职责以及有关的工作流程等；风险管理制度内容包括但不限于风险管理基本原则、风险指标设计、风险识别与评估、风险控制与处置、业务风险管理、市场风险管理、操作风险管理、技术系统风险管理及相关测试报告等）；
（六）最近三年无重大违法违规记录的承诺书（附件3）；
（七）做市业务技术系统情况的说明（说明内容包括但不限于软件开发商信息及双边报价、风险管理、合约管理、报价义务管理等做市基本功能）；
（八）交易、做市或者仿真交易做市情况的说明（已参与境内其他交易所期权实盘做市的申请单位，需提供加盖本单位公章的实盘期权做市商资格证明及实际做市成绩证明；无境内交易所期权实盘做市交易经历的申请单位，需提供加盖本单位公章的参与郑商所期权仿真做市的测试报告）；
（九）郑商所要求提供的其他材料（公司的基本情况，包括但不限于股东、注册资本、注册地址、办公地址以及成立时间等基本信息说明，期货公司风险管理子公司需提供加盖单位公章的中国期货业协会关于做市业务备案的复印件）。
申请材料中，除（一）、（六）、（八）项，已提交过其余项申请材料且未发生变化的，无需再次提交。
三、征集流程
（一）提交材料。郑商所即日起接受申请材料，所有申请材料需于2020年7月24日前提交。材料报送要求如下：
1.申请材料（一）需以电子材料和纸质材料两种形式提交，其余申请材料仅提交电子材料。两种形式的所有材料均需加盖做市商申请单位公章，郑商所可以根据需要要求补充纸质材料；
2.材料顺序以上述编号为准，并附上材料清单；
3.电子材料打包发送至指定邮箱，文件统一为“XX公司PTA、甲醇期权增选做市商申请材料”，材料提交后需致电确认。
（二）材料预审。郑商所根据收到的材料对申请单位的条件进行审核。对于不符合申请条件的、申请材料不齐全的，不能参加资格评定。
（三）资格确定。郑商所根据做市商提交的材料进行综合评定。
联系电话：0371-65612893，0371-65610312
邮寄地址：郑州市郑东新区商务外环路30号期货大厦
邮箱： jyb@czce.com.cn
特此通知。
附件: 1.郑商所做市商资格申请表
2.郑商所做市商岗位设置与人员情况汇总表
3.承诺书
郑州商品交易所
2020年7月17日
