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证券期货机构将展开全面自查

时间:2015-01-14 09:23

据悉,证监系统要求证券期货机构全面自查,严守八条底线。证监会近日下发通知,着手部署落实“两加强,两遏制”专项检查工作,要求证券期货经营机构展开全面自查,严守去年监管层提出的“八条底线”。

从检查安排来看,主要包括自查自纠、监管抽查以及整改落实三个阶段,现阶段主要是由市场主体对照基金业协会下发的工作底稿进行自查自纠,截止时间到2月底。

所谓“八条底线”主要是指:不得有非公平交易、利益输送、老鼠仓等损害客户利益的行为;不得违规承诺保本保收益;不得不适当地宣传、销售产品,误导欺诈客户;不得开展资金池业务;不得利用资管产品进行商业贿赂;资管产品的杠杆率不得超过十倍;不得投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业;不得对业务人员、管理团队实施当期激励。

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