消息称10家大型银行面临贵金属操纵相关调查
时间：2015-02-25 08:37
北京时间2月25日凌晨消息，据外媒报道，有熟知内情的消息人士透露，美国政府官员正在对至少10家大型银行展开调查，试图查明这些银行是否曾操纵贵金属市场。此前，欧洲监管机构已经放弃了一项类似的调查，原因是其并未找到有关银行操纵市场的证据。
据匿名消息人士称，美国司法部下属反垄断部门的检察官正在对伦敦市场上黄金、银、铂和钯的价格设定程序展开调查，而美国商品期货交易委员会（CFTC）则已经启动了一项民事调查。这些监管机构已经提出了初步的信息提交要求，其中据汇丰控股周一提交的年报显示，美国商品期货交易委员会已向该行发出了与贵金属交易有关的传票。
汇丰控股还称，美国司法部曾在去年11月份要求该行提交与反垄断调查有关的文件。该行补充道，这两项调查都“正处在早期阶段”，并称其正在配合美国监管机构的调查。
据一名熟知调查内情的消息人士透露，正在接受调查的其他银行还有加拿大丰业银行（Bank of Nova Scotia）、巴克莱银行、瑞士信贷集团、德意志银行、高盛集团、摩根大通、法国兴业银行、标准银行集团和瑞士银行等。这些银行的发言人拒绝或尚未就此消息置评，而美国商品期货交易委员会和美国司法部的发言人也均拒绝置评。
与贵金属市场相关的这种调查是一个最新的例子，表明监管机构正在对全球最大型的金融机构如何影响那些应用广泛的基准展开调查。直到去年为止，黄金、银、铂和钯的价格设定还都是使用已有数十年历史的老办法，也就是由一小部分银行每天一次或两次召开电话会议来设定价格基准。但从去年开始，设定每一种贵金属“定盘价”的程序已经得到了改革。
这四种贵金属的价格基准会对珠宝价格以及交易所交易基金（ETF）等金融产品造成影响。截至去年9月30日为止，美国货币监理署（OCC）监管下的美国各大商业银行总共持有价值1151亿美元的贵金属相关合约。
此前针对全球大型金融公司发起的有关利率和外汇市场的调查已经得到和解，其结果是这些公司同意支付巨额和解金。据熟知内情的消息人士透露，相关调查正在美国和欧洲继续进行中，预计未来几个月时间里将会浮现出更多针对金融公司和个人的案例。
在利率相关调查中，银行经常都会与美国和英国的监管机构达成和解，这些监管机构对银行作出了类似的指控，即其曾在利率设定程序中存在共谋行为。相比之下，英国金融行为管理局（FCA）和德国金融监管机构BaFin则曾针对贵金属价格基准展开调查，但据熟知内情的消息人士称，其调查并未发现银行存在不法行为。
康奈尔大学的法律教授罗伯特·霍克特（Robert Hockett）称，尽管欧洲监管机构已决定终止调查，但美国司法部却仍决定展开调查，不过这“并不令人感到特别惊讶”。这是因为，最近针对大型银行在实物商品市场上相关操作的调查以及美国司法部在金融危机中过往记录所招来的批评意味着，该部对贵金属价格操纵指控展开调查是“相当可以理解的”。
去年，英国金融行为管理局对巴克莱银行处以2600万英镑（约合4020万美元）的罚款，原因是该行的一名交易员以牺牲客户利益为代价对黄金定盘价进行了操纵，而巴克莱银行则被指管理松弛。巴克莱银行当时称其对这种情况表示抱歉，并已设法增强了该行的控制措施。该行的一名发言人拒绝进一步置评。
瑞士监管机构Finma则在去年就其针对瑞士银行发起的外汇市场操纵指控达成了和解，该监管机构称其发现瑞士银行的贵金属交易员中存在“严重不法行为”，包括对一名客户的银定盘价订单进行所谓的“非法预先交易”（front running）等。瑞士银行的一名发言人当时称其已经“进行了重大的文化和合规改革”，但拒绝进一步置评。
在被调查的这些大型银行中，有一些还可能会面临投资者、交易商及其他原告方向曼哈顿联邦法庭提出的集体诉讼。巴克莱银行、德意志银行、加拿大丰业银行和法国兴业银行已经遭到了25桩以上的诉讼，原因是其被指操纵黄金定盘价，原告方要求这些银行作出赔偿。法律事务所Berger & Montague表示，黄金定盘价会对价值数万亿美元的黄金及其相关金融合约造成影响。
珠宝公司Modern Settings去年对大型金融公司提出诉讼，后者曾负责设定铂和钯的定盘价。Modern Settings在这项集体诉讼中要求高盛集团、汇丰控股、标准银行和化工巨头巴斯夫旗下部门巴斯夫金属公司（BASF Metals Ltd.）作出赔偿，但并未指明具体金额。诉讼称，这些银行在“将近八年时间里非法共谋操纵”铂和钯的定盘价。遭到指控的银行和巴斯夫则正在就此诉讼展开抗辩。
与此同时，据熟知内情的消息人士透露，美国商品期货交易委员会和美国司法部则正在推进有关另一项利率基准的调查，调查人员正试图查明银行交易员或经纪人是否参与操纵利率掉期基准指数ISDAfix。这些监管机构的发言人拒绝就此消息置评。（星云）
