新湖期货

案例：

2010年12月1日，上海期货交易所在对期货交易进行监控的过程中，发现客户谢某在不活跃期货合约上，通过与涂某等2个客户账户多次进行对敲，并在事后快速转账取现，疑似转移受害人账户资金，非法获利7502.4元；

12月6日，监控又发现客户冯某与另一客户潘某账户在不活跃期货合约上对敲，盈利9304元；

2011年1月13日，监控再次发现客户王某与客户王某某在不活跃期货合约上对敲，盈利19060元。

上海期货交易所在发现对敲行为当天，立即对上述案件分别予以立案调查。

调查：

1、经调查，三起案件中的盈利方客户均处于失联状态，且都在长沙某营业部开户，而亏损方客户均否认了进行过上述对敲交易，并一致表示账户被盗用了。

2、调查组认为，三起案件操作手法相似，均选择同一品种的不活跃合约，在较短时间内完成对敲交易。盈利方客户完成对敲交易后即刻将保证金转移至银行账户，并迅速取款，从开始对敲交易到取款平均时间约为30分钟。

3、2011年1月该案件移送至证监会立案查处，随着调查的逐步深入，嫌疑人方某逐渐浮出水面。调查发现，2010年11月至2011年1月期间，嫌疑人方某利用“大白鲨”、“波尔”等木马软件从多名投资者电脑中盗取了期货交易密码，并借用王某、冯某、谢某的身份证先后在长沙某期货营业部开立期货账户，利用期货远期合约不活跃的特点，在控制的期货账户与受害人账户之间多次对敲远期合约，致使实际控制账户盈利，受害人账户亏损，达到侵占他人期货保证金的目的。 

评述：

本案中，嫌疑人方某等人利用木马软件盗取其他投资者的账户和密码，并通过对敲远期期货合约非法获利，是一种典型的盗码交易行为。

所谓盗码交易是指行为人通过不同手段获取期货客户的账号和密码，利用不活跃合约，在自己账号和他人账号间进行方向相反、价格相同的期货合约对敲交易，通过高抛低吸方式转移账户内资金，以此盗取他人资金的行为。

在盗码案件中，违法犯罪嫌疑人往往通过不同手段获取期货客户的账号和密码，主要方式有：一是木马盗码，通过网站漏洞把盗号木马病毒挂上网站，达到窃取他人账号和密码的目的，例如本案；二是偷窥盗码，即违法犯罪嫌疑人偷听客户谈话，或偷窥到客户记载的账号和密码；三是职务盗码，有些投资者会委托专业人员为其操作期货账户，在委托结束后并未修改密码，专业人员将账户密码泄露给他人。

根据《刑法》第二百六十四条（盗窃罪）规定：盗窃公私财物，数额较大的或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其它严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其它特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。

处罚：

经过缜密侦查，本案嫌疑人方某等5名犯罪嫌疑人相继落网。法院审判认定，方某等人以非法占有为目的，采用秘密手段，窃取他人财物，其行为已构成盗窃罪，且系共同犯罪，相关涉案人员已被依法量刑。

该案系国内期货市场首例因盗码交易而被刑事制裁的案件。

启示：

投资者应增强安全意识，谨慎保管自己的账号和密码，登录时注意遮挡，谨防他人偷窥偷听。安装防护软件并定期杀毒，保证登录设备的安全，不在公共场所使用不能确认安全性的设备登录账号。同时，投资者请勿将账号密码交予他人使用，应妥善保管并定期修改交易密码，防止被他人获悉利用，出现类似盗码案件。