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四家大券商因涉及场外配资被查

时间:2015-08-31 08:59

8月28日,海通证券董秘黄正红在业绩说明会上对记者表示,公司这次被调查,与接入外部交易系统的部分客户账号进行场外配资等有关。日前海通、广发、华泰以及方正证券4家券商公告均因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等被证监会立案调查,海通首家给出回应。

“这是个正常业务,很多客户要通过系统做风险管理和分仓控制等。”黄正红介绍,此前客户接入外部交易信息系统,公司对于开户的真实性、手续以及其系统是否正常、会否干扰券商自身系统都会审查,但由于客户标准此前没有明确,所以少部分客户利用这个通道做场外配资。另一家大券商也表示,公司被立案调查缘于配资业务。

“现在券商业务很丰富,除了常规的投行、自营和经纪外,还有柜台交易、新三板和债权融资、重组、资管等业务创收。”面对迅速降温的市场,券商开始着眼于更丰富的多元化业务。比如海通证券,上半年自营业务除了权益类投资风险,快速做大了收益互换和场外期权业务,其投行在股权融资、债券融资、并购融资、新三板做市均有布局。

这也反映出券商在上半年业绩创新高后正积极审视下半年局面。今年上半年整体行业净利润最靓丽的,非券商莫属,业绩翻倍已是寻常。截至28日,23家A股上市券商中18家披露了半年报 ,其余也发布了业绩预告 ,同比净利润增幅或预计增幅均在200%以上。其中中信和海通证券净利润突破百亿元,分别达到125亿元和102亿元,国泰君安 、国信证券净利润也均超过90亿元。在上半年扬眉吐气后,6月底7月初市场风格突变、深度调整,券商业绩难免受到影响。7月行业营业收入和净利润环比普遍下滑50%以上。目前市场成交量回落、IPO暂停,下半年券商面临考验。不过,有家大券商财务总监表示,客观地看,与往年正常年份相比,7月公司业绩不算差。公司将加大固定收益承销、境外和另类投资等方面业务,保持稳健发展。即便是自营业务,经过几年洗礼,券商一般严格控制风险,股票仓位不高。

值得关注的是,海通证券收入结构开始优化,上半年纯佣金收入占比仅20%左右,创新业务进一步上升到37%,公司各子公司也带来两成收入,这样可一定程度上避免熊市业绩大滑坡。同样,一直作为券商中流砥柱的广发和招商等,也各有特长,广发财富管理成创收大户,上半年实现营业收入105.83亿元,占比超过一半;招商证券因为机构客户集中,上半年佣金率下降幅度小,经纪业务利润贡献率达到七成。

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