新湖期货

一、实际控制关系账户的认定

 （一）实际控制，是指行为人（包括自然人、法人）对他人（包括自然人、法人）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或者事实。

（二）遵循实质重于形式原则。具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：

（1）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；

（2）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；

（3）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；

（4）行为人与他人之间存在配偶关系；

（5）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

（6）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

（7）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

（8）法律、法规及相关监管要求认定的其他情形。

二、实际控制关系账户报备管理

客户服务中心负责对开户、日常实控筛查、交易所实控关系问询等多方面实控关系发现结果，进行报备工作。

开户：

投资者开户时，在签署文件《客户须知》中明确告知投资者应知晓并遵守交易所有关异常交易、程序化交易、实际控制关系账户的相关规定。同时在投资者基本信息采集时，对账户主体是否存在实际控制关系情况进行主动识别。

日常筛查与管理：

当投资者申请具有多账户功能软件时，应签署《实际控制关系告知书》，已确认其明确知晓实际控制关系认定条件。

结合投资者日常交易情况，账户等多维度信息，当客户疑似存在实际控制关系时，由客户服务中心对其进行回访，确认客户是否存在实际控制关系。

交易所实控关系问询：

公司接到交易所实控关系问询后，由客户服务中心向投资者发送短信通知，告知客户交易所实际控制关系问询情况，并由客户经理联系投资者完成相关资料填写。

客户服务中心结合客户实际情况对客户提交材料进行审核，应保证材料填写完整，内容准确。

上述三种途径，确认投资者符合实际控制关系时，客户服务中心协助投资者完成实际控制关系报备表填写，在规定时间内通过期货公司监管综合信息系统完成报备。

三、实际控制关系信息变更管理

（一）实际控制关系发生变更后，投资者应当及时告知我司，客户服务中心负责向监控中心报备变更情况。

（二）投资者解除实际控制关系应填写《实际控制关系账户解除表》，我司应当按照监控中心要求将申报表存档备查，并向监控中心寄送原件。登录期货公司监管综合信息系统报送相关信息并上传申报表扫描件，由监控中心将解除申请发至相关期货交易所审核。

                                

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