3·15 理性认识市场 投资量力而行|深圳私募基金业协会关于防范销售人员虚假入职的风险提示
时间：2022-03-16 12:43
近期，深圳私募基金业协会注意到私募基金行业出现基金销售人员同时入职多家公司，骗取多份底薪现象，目前已有多家私募基金管理人受骗，请各私募基金管理人予以关注和防范。
一、风险表现形式
从表面上看，入职者应聘私募销售岗位，约定薪资由底薪与销售提成组成，甚至承诺每个月销售业绩1000万以上。入职后，每天外出拜访客户，提交详尽的工作日报，甚至还约见客户到私募公司拜访。但是，看似正常工作的背后却存在如下问题：
1.入职前夸大其词，骗取信任。入职者在面试时往往宣称自己有多年基金销售经验，客户资源丰富，过往销售业绩优秀等，获取私募机构信任。
2.同时入职多家公司，赚取多份底薪。入职者通常一口气入职多家私募机构，赚取多份底薪收入，通过编造外出拜访客户为由，规避上报打卡，公司不容易发现问题。
3.编造虚假拜访记录，无实际业务活动。入职者每日发送的工作日报看似详尽充实，但大多为虚假编造，或者一份日报发送多家公司，在公司工作期内往往无任何业务成交。
4.入职材料信息造假。这些入职者通常存在入职材料造假、工作经历造假、学历造假等情况，带来的客户真实性存疑。
5.团伙作战，组织严密。这些入职者往往团队作战，一人入职会主动介绍其他朋友入职，组织严密，互相掩护。
二、风险防控建议
针对上述风险，私募协会建议如下：
1.严格遵守劳动法，依法为从业人员缴纳社会保险。该风险事件中，这些入职者之所以能屡屡得手，一个重要原因就是私募机构未及时为新入职人员缴纳五险一金，无法及时发现多处入职情况。
2.强化人员入职把关，重视人员背景调查。私募基金管理人应当重视入职人员背景调查，强化入职材料真实性审查，学历证明可以通过学信网进行核查，工作经历可以通过社保缴纳记录、背调等方式核查，重点岗位可聘请第三方机构背调，强化人员入职把关。
3.落实从业人员行为规范、紧抓职业道德培训。私募基金管理人应重视员工行为规范的落实，宣贯诚实守信、廉洁自律的职业道德要求，积极组织员工参加各类合规培训，大力支持行业文化建设。
深圳私募基金业协会
2022年3月14日
(来源：深圳私募基金业协会） 转自深圳投资者服务公众号 https://mp.weixin.qq.com/s/i1_29Rz0QppG5B9RusTo9Q
