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上期所7月10日--关于2019年6月查处违法违规行为情况的公告
时间：2019-07-15 09:34
〔2019〕43号
为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。6月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为62起。其中，自成交超限21起，频繁报撤单超限39起，大额报撤单超限2起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示64次，将7名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报9次，并对其中2名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，6月份对51组120个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面，6月份对13起疑似违规交易行为进行排查，对其中1起进行立案调查，对2名客户进行了谈话提醒。6月份，出具《违规案件处理决定书》1份，对1名客户给予通报批评、暂停开仓交易的监管措施，并记入中国资本市场诚信信息数据库。
特此公告。
上海期货交易所
2019年7月10日
