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上期所6月6日--关于2019年5月查处违法违规行为情况的公告

时间:2019-06-11 10:27

〔2019〕33号

        为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。5月份查处情况如下:
        异常交易行为管理方面,处理异常交易行为78起。其中,自成交超限32起,频繁报撤单超限41起,大额报撤单超限1起,实际控制关系账户组合并持仓超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示83次,将12名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报13次,并对其中1名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
        实际控制关系账户认定与协查方面,5月份对39组102个账户进行实际控制关系认定。
        疑似违规交易处理方面,5月份对6起疑似违规交易行为进行排查。经排查,对其中1起疑似违规行为进行立案调查。5月份,对6名客户进行了谈话提醒。
        特此公告。

 

 


上海期货交易所
2019年6月6日

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