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上期所5月13日--关于2019年4月查处违法违规行为情况的公告
时间：2019-05-16 15:31
〔2019〕23号
为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。4月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为59起。其中，自成交超限21起，频繁报撤单超限38起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示60次，将3名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报3次。
实际控制关系账户认定与协查方面，4月份对30组61个账户进行实际控制关系认定，对3组26个账户进行实际控制关系协查。
疑似违规交易行为排查及违规查处方面，4月份对3起疑似违规交易行为进行排查，经排查未发现违规交易。对1名客户进行了谈话提醒。
特此公告。
上海期货交易所
2019年5月13日
