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上期所2月21日--关于2019年1月查处违法违规行为情况的公告
时间：2019-02-22 12:17
〔2019〕12号
为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。1月份查处情况如下：
在异常交易行为方面管理方面:共处理异常交易行为72起。其中，自成交超限36起，频繁报撤单超限32起，大额报撤单超限3起, 实际控制关系账户组合并持仓超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示76次，将7名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报7次。
在实际控制关系账户认定与协查方面：1月份对39组82个账户进行了实际控制关系认定。
在疑似违规交易行为排查及违规查处方面：1月份共对7起疑似违规交易行为进行排查，对1名客户进行谈话提醒，未发现违规交易行为。1月份出具《违规案件处理决定书》1份，对2名客户因违规交易给予通报批评、暂停开仓、罚款的监管措施并记入中国资本市场诚信信息数据库。
特此公告。
上海期货交易所
2019年2月21日
