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上期所1月4日--关于2018年12月查处违法违规行为情况的公告

时间:2019-01-08 13:21

〔2019〕1号


  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。12月份查处情况如下:
  在异常交易行为管理方面:共处理异常交易行为78起。其中,自成交超限30起,频繁报撤单超限41起,大额报撤单超限1起,实际控制关系账户组合并持仓超限6起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示83次,将14名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报18份,并对其中4名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
  在实际控制关系账户认定与协查方面:12月份认定50组146个账户申报了实际控制关系,督促10组38个账户申报实际控制关系。
  在疑似违规交易处理方面:12月份共对6起疑似违规交易行为进行排查,对1名客户进行谈话提醒,未发现违规交易行为。
  特此公告。

 


上海期货交易所 
2019年1月7日 
 

 
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