新湖期货

上期发〔2020〕402号 

各会员单位：
       为提升期货市场服务实体经济的能力，促进功能发挥，我所持续多年开展优秀分析师评选工作，在提升行业专业服务能力、促进期货市场分析师队伍建设方面发挥了积极作用。现就开展2019-2020年度优秀分析师（团队）评选通知如下：
       一、评选范围
       本次评选分别在上海期货交易所（以下简称上期所）和上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）范围内开展，要求参评者来自会员单位研究、投资咨询、产业服务等部门，或其子公司、分公司、营业部等分支机构，全职从事研究或业务咨询等专业工作。
       本次评选覆盖时间段为2019年9月1日至2020年10月31日。各会员单位需提供上述时间段内的文件作为评审材料。
       二、 奖项设置
       （一） 上期所奖项
       本次上期所评选奖项分团体奖和个人奖。团体奖包括优秀投研团队奖和优秀产业服务团队奖；个人奖包括优秀宏观分析师奖、各品种序列优秀分析师奖和优秀分析师新人奖，共计92个获奖名额，具体奖项设置如下：
       1. 优秀投研团队奖（10个）
       该奖项反映了会员单位相关部门或团队服务上海商品期货市场的整体效果，以及该团队建设情况和综合服务能力，要求团队人员配备充足，有效支持期货公司业务，公司在上期所市场份额和市场服务能力等方面表现良好。同时，团队能够积极配合交易所业务发展、品种创新、投资者教育、市场推广、舆论引导等工作，有优异的研究服务成果和成熟的服务模式。
       2. 优秀产业服务团队奖（12个）
       该奖项反映了会员单位响应品种序列分析师团队在服务有色金属（4个名额）、贵金属（2个）、黑色金属（3个）和能源化工（3个、含20号胶、低硫燃料油，不含原油）等品种序列方面的能力和效果，以及团队建设情况。要求团队人员配备充分，公司在相应品种序列上市场份额和市场服务能力表现良好，积极参与交易所产业服务、品种做深做精、宣传推广等工作，较为完善的品种产业链服务模式和代表性服务案例。
       3. 优秀宏观分析师奖（5个）
       该奖项反映了分析师对于宏观经济政策和趋势有较为良好的把握，职业基本素质优良，能够积极协同期货公司整体研究服务工作，或有效协同所在公司业务拓展。同时，积极配合上期所市场推广、投资者教育、新闻宣传和舆论引导等工作。
       4. 各品种序列优秀分析师奖（55个）
       该奖项反映分析师在配合交易所做深做精已上市品种方面的具体表现。奖项按品种分为有色金属（20个）、贵金属（5个）、黑色金属（10个）、能源化工（15个、含20号胶、低硫燃料油，不含原油）和衍生品（5个）五个序列，要求公司在上述品种上的市场份额和市场服务能力表现良好，个人有良好的教育背景和相关专业资质，并积极配合交易所品种研发和宣传推广工作。
       5. 分析师新人奖（10个）
       该奖项反映期货市场新员工及分析师后备人才建设情况，评选范围为入职2年内的分析师，主要评估个人教育背景和专业基础，公司对其工作效果的评价和认可程度高，以及个人能积极参与交易所投资者教育和宣传推广工作。
       （二） 上期能源奖项
       1. 优秀产业服务团队奖（5个）
       面向原油品种。要求团队人员配备充分，公司在原油品种上市场份额和市场服务能力表现良好，积极参与上期能源产业服务、市场国际化、宣传推广等工作，有较为完善的服务模式和代表性的服务案例。
       2. 优秀分析师奖（10个）
       面向原油品种。要求个人有良好的教育背景和专业基础，公司对其工作效果的评价和认可程度高，以及个人能积极参与上期能源投资者教育和宣传推广工作，尤其在促进市场国际化方面有突出贡献。
       （三） 个人奖调整原则
       为扩大获奖覆盖面，原则上个人不重复获奖。对入围多个奖项的个人，获奖原则如下：优秀宏观分析师奖优先、依次为品种奖、新人奖；进入多个品种序列获奖名单的，排名靠前的优先。
       三、评选流程
       评选工作主要分为材料申报、内部评审和线上路演（仅限优秀团队奖和产业团队奖，个人类奖项不涉及）三个环节。具体安排如下：
       第一阶段，材料申报。参评分析师（团队）的申报表和相关材料，由所在会员单位按要求加盖公章后统一申报。
       第二阶段，材料初审。我所将组织评审小组，根据参评分析师（团队）提交的申报表及相关材料，进行逐项打分并综合计算。
       第三阶段，线上路演。材料初审环节后入围的团队，将进行线上路演环节，由我所提供技术支持，并于我所投资者教育网站进行直播。
       四、注意事项
       1．参评分析师（团队）应确保申报表及相关材料的完整、齐全和真实性，所在会员单位应履行审核把关责任；
       2．单个奖项允许分先后次序推荐多个团队或个人参评；
       3．参评分析师团队可申报多种奖项，但申报的每一奖项均需提供一套相应材料；参评优秀分析师个人奖项的，只能申请品种系列，不能同时申请两种或两种以上品种系列。
       4．请勿自行调整申报表格式，建议使用WORD 2010（及以上）版本打开；
       5．为避免材料遗失，我所将在报名截止日后2个工作日统一邮件确认，请会员单位负责评选组织工作的人员届时关注确认信息，若未收到请及时与我部相关人员联系。
       请各会员单位积极参评，并将相应材料于2020年11月19日前以电子邮件方式发送至sun.qixuan@shfe.com.cn，接收申报截止日期以收件日期为准。未按要求提供申报材料的会员单位，我所将要求其修正后，按照原有时间节点要求重新提交材料，超过截止时间的申报材料不予受理。
       未尽事宜请联系：孙启轩，021-20616810

       附件：
       1．申报材料要求
       2．2019-2020年度团体类奖项申报表
       3．2019-2020年度个人类奖项申报表
       4．推荐函参考模版

上海期货交易所
2020年11月9日