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上期所11月8日--关于各类资管产品账户信息报备的通知

时间:2016-11-10 10:45

上期发〔2016〕153号

各会员单位:
  为加强期货市场的一线监管,保障期货市场公平、规范、平稳地运行,现要求各类资管产品账户进行相应的信息报备,有关事项通知如下:
  一、本通知所称的各类资管产品账户包括我所所有八位客户编码中“8”开头的账户。
  二、各类资管产品账户需要报备最新(截至2016年10月31日)的主要持有人、持有份额、基金经理、投资顾问等信息,报备信息详见附件。
  三、在我所的会员服务系统中以基本用户账户进行登录,进入“问卷调查”栏目下载“关于各类资管产品账户信息报备的通知”的压缩包,填报其中的《资管账户客户信息申报表(Excel文件)》(详见附件)。会员单位在资管客户相关信息收集汇总完毕后,于2016年11月11日17点以前,一次性将Excel文件上传至该系统。各资管产品账户申报的原始资料,请各会员单位按客户资料保管相关规定妥善保存,以备核查。
  四、自本通知发布之日起,各类资管产品账户在开户后的5个交易日内,需提交附件相关的报备信息。
  五、各类资管产品账户相关信息发生变动,应及时变更报备信息。
  六、各会员单位应督促客户按要求及时申报相关信息,确保报送交易所的信息完整、准确。如有瞒报、漏报等情形,交易所将采取谈话提醒、书面警示、限制开仓等自律监管措施。情节严重的,交易所将依据《上海期货交易所违规处理办法》进行处理。
  特此通知。

 

  附件:资管账户客户信息申报表

 

上海期货交易所
2016年11月8日

 

  (联系人:陈 星 联系电话:021-68402428
       虞文力 联系电话:021-68400300)
 

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