新湖期货

发布日期：2016-11-08

上期发〔2016〕153号

各会员单位：
　　为加强期货市场的一线监管，保障期货市场公平、规范、平稳地运行，现要求各类资管产品账户进行相应的信息报备，有关事项通知如下：
　　一、本通知所称的各类资管产品账户包括我所所有八位客户编码中“8”开头的账户。
　　二、各类资管产品账户需要报备最新（截至2016年10月31日）的主要持有人、持有份额、基金经理、投资顾问等信息，报备信息详见附件。
　　三、在我所的会员服务系统中以基本用户账户进行登录，进入“问卷调查”栏目下载“关于各类资管产品账户信息报备的通知”的压缩包，填报其中的《资管账户客户信息申报表（Excel文件）》（详见附件）。会员单位在资管客户相关信息收集汇总完毕后，于2016年11月11日17点以前，一次性将Excel文件上传至该系统。各资管产品账户申报的原始资料，请各会员单位按客户资料保管相关规定妥善保存，以备核查。
　　四、自本通知发布之日起，各类资管产品账户在开户后的5个交易日内，需提交附件相关的报备信息。
　　五、各类资管产品账户相关信息发生变动，应及时变更报备信息。
　　六、各会员单位应督促客户按要求及时申报相关信息，确保报送交易所的信息完整、准确。如有瞒报、漏报等情形，交易所将采取谈话提醒、书面警示、限制开仓等自律监管措施。情节严重的，交易所将依据《上海期货交易所违规处理办法》进行处理。
　　特此通知。

　　附件：资管账户客户信息申报表

上海期货交易所
2016年11月8日

　　（联系人：陈　星 联系电话：021-68402428
　　　　　　　虞文力 联系电话：021-68400300）