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上期所11月19日--关于2019年10月查处违法违规行为情况的公告
时间：2019-11-20 15:46
〔2019〕107号
为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。10月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为64起。其中，自成交超限19起，频繁报撤单超限42起，大额报撤单超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示70次，将8名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报9次。
实际控制关系账户认定与协查方面,10月份对64组148个客户进行实际控制关系认定, 对18组48个客户进行实际控制关系的协查。
疑似违规交易处理方面，10月份对15起疑似违规交易行为进行排查，交易所对其中3起涉嫌对敲转移资金的违规行为进行立案调查，其余12起疑似违规交易行为11起经排查未涉及违规交易，均已对相关客户进行合规警示教育，1起仍在排查中。10月份，对6家会员和6名客户进行了谈话提醒。
特此公告。
上海期货交易所
2019年11月19日
