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能源中心8月6日--关于2019年7月查处违法违规行为情况的公告
时间：2019-08-09 09:21
〔2019〕22号
为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。7月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为19起。其中，自成交超限8起，频繁报撤单超限11起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示19次，将5名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报6次，并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，7月份对32组85个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面，7月份对8起疑似违规交易行为进行排查。对4名客户进行了谈话提醒。
特此公告。
上海国际能源交易中心
2019年8月6日
