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能源中心7月10日--关于2019年6月查处违法违规行为情况的公告
时间：2019-07-15 09:35
〔2019〕14号
为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。6月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为28起。其中，自成交超限10起，频繁报撤单超限18起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示29次，将4名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报5次，并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，6月份对18组51个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面，6月份对2起疑似违规交易行为进行排查，对其中1起进行立案调查。6月份，对3名客户进行了谈话提醒。
特此公告。
上海国际能源交易中心
2019年7月10日
