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能源中心11月19日--关于2019年10月查处违法违规行为情况的公告
时间：2019-11-20 15:47
〔2019〕28号
为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。10月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为6起。其中，自成交超限2起，频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次，将1名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报1次。
实际控制关系账户认定与协查方面，10月份对17组40个客户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面, 10月份对6起疑似违规交易行为进行排查，交易所对其中1起涉嫌虚假申报的违规行为进行立案调查，其余5起疑似违规交易行为4起经排查未涉及违规交易，均已对相关客户进行合规警示教育，1起仍在排查中。对1名客户进行了谈话提醒。
特此公告。
上海国际能源交易中心
2019年11月19日
