新湖期货

 

一、违规宣传不谈风险。未严格执行合格投资者标准，向不具有风险识别能力的投资者推荐产品;在互联网销售平台公开、虚假和误导宣传;将线下发行的私募基金产品通过线上向非特定对象宣传和销售。而根据中国证券投资基金业协会(中国基金业协会)发布的《私募投资基金募集行为管理办法》，私募基金销售的对象有入门门槛，而且推荐时必须提示风险。

 

二、违规拆分转让。以金融创新为名，通过互联网平台拆分私募基金份额或者以“拆分私募基金收益权”等模式，将相关主体持有的私募基金份额或其他收益权转让给平台投资者。合格的投资者投资单个私募基金金额都不低于100万元，也就是说基金公司和代销机构不能将这100万元的份额拆分销售给多人。

 

三、公司兼营P2P、股权众筹等非私募基金业务。

 

四、售卖“飞单”。销售不是本机构或者不是本机构授权销售的产品。

 

五、没有有效保障投资者资金安全、挪用或者侵占募集资金，涉嫌欺诈。

 

六、未登记备案开展私募基金业务。正规的基金公司或者有销售资格的机构都是可以在监管机构查询的。